"Cross-Border SWAPS Representation Letter"

Es sind nur juristische Personen betroffen, die eine Rahmenvereinbarung zum Abschluss von Finanztermingeschäften“ einreichen und somit Devisentermingeschäfte tätigen können.

Eine Ausfüll-Anleitung ist bereits im Formular integriert. Weitere Erläuterungen finden Sie im Anhang an das Formular unter "Definitionen" ("Annex I: Definitions"). Das Wichtigste in Kürze finden Sie nachfolgend:

Kunden der DAB BNP Paribas, die eine „Rahmenvereinbarung zum Abschluss von Finanztermingeschäften“ einreichen, können grundsätzlich Devisen-Derivategeschäfte abwickeln. Im Zusammenhang mit diesem Service hat uns die zuständige US-Behörde CFTC (Commodity Futures Trading Commission) auferlegt, den „CFTC REPRESENTATION LETTER FOR SWAPS“ von unseren Kunden einzuholen, unabhängig davon, ob diese derzeit aktiv derartige Geschäfte tätigen oder nicht. Bei dem „CFTC REPRESENTATION LETTER FOR SWAPS“ handelt es sich um eine Bestätigung bzw. eine Vollständigkeitserklärung bezüglich des US-Bezugs eines Kunden.

Ja. Es ist dann allerdings ausreichend, die erste Seite des Fragebogens auszufüllen, die Präambel zu unterschreiben und zusammen mit dem ganzen englischen Fragebogen zurückzuschicken.

Leider müssen wir die Devisentermingeschäftsfähigkeit widerrufen, falls uns die Selbstauskunft nicht fristgerecht oder nicht vollständig ausgefüllt und unterschrieben vorliegt. Dieselbe Folge tritt in manchen Fällen ein, wenn der Kunde aufgrund der Selbstauskunft als US-Person gilt.