1. Abstimmung

Zunächst wird der Umfang der Zusammenarbeit gemeinsam definiert, u. a.:
  • Serviceumfang Konto (Referenzkonten, Fremdwährungskonten, Wertpapierkredit etc.)
  • Depot (Orderwege, Produktangebot der DAB BNP Paribas, Handelsspezialitäten etc.)
  • Reporting (Umfang, Versandintervall, Versand etc.)
Im Anschluss daran erfolgt die Festlegung der einzelnen Parameter, insbesondere:
  • Anbindungsstruktur (abhängig von Zulassungsart, Größe und Organisationsform)
  • Konditionen (Wertpapier und Zins)
  • notwendige IT-Anbindung (DAB BNP Paribas-eigene Systeme, Schnittstellen etc.)

2. Startpaket erhalten

Per Post erhalten Sie Ihr Startpaket inkl. Kooperationsvertrag (2-fach) mit diesen Anlagen:
  • Leistungsverzeichnis „Vermögensverwalter“
  • aktuelles Preis- und Leistungsverzeichnis „B2B“
  • Konditionsvereinbarungen zu Gunsten der gemeinsamen Kunden
  • Provisionsvereinbarung
  • AGB-Broschüre der Bank mit Sonderbedingungen für das Wertpapiergeschäft, Überweisungsbedingungen, Bedingungen über den Zugang über elektronische Medien, Hinweise zu Ausführungsgrundsätzen und Interessenkonflikten sowie allgemeine Informationen zur Bank
  • Vereinbarung zur Nutzung des elektronischen Ordersystems „B3“ der Bank
  • Muster DAB Vollmachtformular Vermögensverwalter

3. Startpaket zurücksenden

Die unterschriebenen Verträge und Vereinbarungen samt diesen notwendigen Legitimationsunterlagen senden Sie zurück an DAB BNP Paribas:
  • Kopie des Handelsregisterauszuges
  • Kopie der Zulassung durch die BaFin
  • gültige Legitimation von Mitgliedern der Geschäftsleitung und allen Handlungsbevollmächtigten
  • Stammdatenbogen von Mitgliedern der Geschäftsleitung sowie allen Handlungsbevollmächtigten
  • Formular „Passwort für Vermögensverwalter“

4. Schulung und Einweisung

Nach Eintreffen Ihrer vollständigen Unterlagen werden die folgenden Schritte realisiert:
  • Anlage des Vermögensverwalters in den Systemen durch DAB BNP Paribas
  • Nennung der persönlichen Ansprechpartner für die Bereiche Kundenbetreuung, Handel, IT Consulting und Sales Development durch DAB BNP Paribas
  • Systemschulungen inkl. Einweisung in die wichtigsten Prozesse

5. Tägliche Zusammenarbeit

Herzlichen Glückwunsch!
Wir freuen uns, Sie als neuen Partner unseres Geschäftsbereiches B2B willkommen heißen zu dürfen. Ab sofort stehen Ihnen Ihre persönlichen Ansprechpartner der einzelnen Abteilungen mit Rat und Tat zur Seite – die Basis einer erfolgreichen und vertrauensvollen Zusammenarbeit.