Wir sind verpflichtet, unsere Kunden zu kennen („Know Your Customer“) und die Daten, die uns vorliegen, regelmäßig auf den neuesten Stand zu bringen. Das ergibt sich aus diversen gesetzlichen Anforderungen, insbesondere aus § 10 und § 15 des Geldwäschegesetzes (GWG), und bankinternen Vorgaben. Hierfür erhalten Kunden von uns Fragebögen zur Aktualisierung ihrer Kundendaten. Sofern Sie ein solches Anschreiben von uns erhalten haben, bedanken wir uns bereits jetzt für die fristgerechte Rücksendung der Unterlagen.
Die erforderlichen Unterlagen richten sich nach der Rechtsform der juristischen Person. Wir senden Ihnen die Formulare oder Fragebögen jeweils als Anlage zu den o.g. Anschreiben und teilen Ihnen das für Ihr Haus relevante Formularset mit. Nachfolgend finden Sie alle aktuell gültigen Sets. Bitte beachten Sie unsere Ausfüllhilfe für das Formular zur Kundendatenaktualisierung.
AUSFÜLLHILFE
Bitte beachten Sie die folgenden Hinweise, um sicherzustellen, dass die Formulare zur Kundendatenaktualisierung vollständig und korrekt ausgefüllt sind.
I. Angaben zu den finanziellen Verhältnissen
- Das Datum des letzten Jahresabschlusses wird immer benötigt. Bitte geben Sie an dieser Stelle das Datum und nicht die Bilanzsumme an.
- Den Jahresumsatz der Konzernmutter füllen Sie bitte nur dann aus, wenn es sich bei Ihrem Unternehmen um eine Tochtergesellschaft mit einem übergeordnete Mutterunternehmen handelt.
II. Umsatz-/Mittelherkunft
- Bitte geben Sie einzelne Länder an. Angaben wie „global“, „EU“ und „weltweit“ sind nicht ausreichend.
- Der Sektor richtet sich nach dem Gegenstand des Unternehmens laut Handelsregister.
III. Der Konto-/Depotinhaber wird gesetzlich vertreten durch
- Geben Sie hier bitte alle aktuellen Vertretungsberechtigten mit der jeweiligen Position im Unternehmen an.
IV. Wirtschaftlich Berechtigte(r)
- Bitte geben Sie alle wirtschaftlich berechtigten Personen (inklusive deren Beteiligungsquote) an, die mindestens 25% am Unternehmen halten.
Wichtig: Die Angaben auf den Formularen müssen vollständig sein. Bitte übermitteln Sie uns nur vollständige und im Original rechtsgültig unterschriebene Formulare in schreibgeschützter Form , also als Original per Post oder als Scan oder Foto bei Zusendung per E-Mail. Besten Dank!