Die Order wird von einem Endkunden aufgegeben:

In diesem Fall muss die Nat ID vom Inhaber und vom Orderaufgeber hinterlegt sein. Es ist zu prüfen, welche Rolle der User hat bei dem die Order aufgegeben wird.

• Inhaber: Nat ID vom Inhaber wird immer benötigt
• Mitinhaber: Nat ID vom Inhaber + Mitinhaber benötigt
• Handlungsbevollmächtigter: Nat ID vom Inhaber + Handlungsbevollmächtigten benötigt

Die Order wird von einem Intermediär aufgegeben:

Zu den o.g. Nat IDs, die hinterlegt werden müssen, muss die Nat ID vom Entscheidungsträger des Intermediärs hinterlegt sein. Hier ist zu beachten, dass diese in ADM und zusätzlich auch in MAM B3 (Reiter: Stammdaten / Identifikation) hinterlegt werden muss. Diese Hinterlegung muss im B3 Team erfolgen.

Eine Nat ID ist in der Regel eine Identifikation, die eine Person eindeutig identifiziert und - je nach Nationalität - möglichst bereits vorhanden ist. In den meisten Fällen unserer Kunden ist diese ID die CONCAT und stellt eine Kombination aus dem Geburtsdatum, dem Vor- und Nachnamen dar. In anderen Ländern ist die Nat ID die Reisepassnummer, Sozialversicherungsnummer oder sie muss extra beantragt werden.

Eine Übersicht, wo Sie Ihre Nat ID finden können, bietet Ihnen die ESMA.

Der Legal Entity Identifier (LEI) ist ein zwanzigstelliger, alphanumerischer Code, der auf der von der Internationalen Organisation für Normung (ISO) entwickelten ISO-Norm 17442 basiert. Er ist mit wesentlichen Referenzdaten verknüpft, die eine klare und eindeutige Identifikation der Rechtsträger, die an Finanztransaktionen beteiligt sind, ermöglichen. Der öffentlich zugängliche LEI-Datenpool lässt sich, vereinfacht ausgedrückt, als ein globales Verzeichnis sehen, das die Transparenz auf dem globalen Marktplatz stark verbessert.

Eine LEI kann über eine der Local Operating Units (LOU) beantragt werden. Hiervon gibt es derzeit 30 Stück weltweit. Darunter sind drei deutsche Firmen:

Bundesanzeiger Verlag GmbH
GS1 Germany GmbH
Herausgebergemeinschaft Wertpapier-Mitteilungen

Es fallen Kosten im Zusammenhang mit der LEI-beantragung und -verwaltung an. Anbei sind die Kosten der drei deutschen LEI Anbieter aufgeführt (Stand: 27.02.2018)

Erstbeantragung:

• GS1 Germany GmbH: 89,- EUR
• Bundesanzeiger Verlag GmbH: 80,- EUR
• Herausgebergemeinschaft Wertpapier-Mitteilungen: 80,- EUR

Verlängerung:*

• GS1 Germany GmbH: 59,- EUR
• Bundesanzeiger Verlag GmbH: 70,- EUR
• Herausgebergemeinschaft Wertpapier-Mitteilungen: 70,- EUR

*Wenn wir die LEI für Sie verwalten, fallen hierzu zusätzliche Entgelte in Höhe von 20,- EUR an. Dafür profitieren Sie von den vergünstigten Konditionen bei den LEI Anbietern.

Sofern Sie als Finanzdienstleister eine Beratung anbieten, müssen wir Sie in unserer Meldung melden. Daher benötigen Sie hierfür auch eine LEI. Diese LEI ist ebenso nötig, wenn für das eigene Depot Wertpapier- oder Devisentermingeschäfte durchgeführt werden sollen. Laut unserer Rechtsauffassung gelten jedoch für Sie die Meldepflichten gem. Art. 26 MIFIR nicht.